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排污权交易激励机制探究——以江苏太湖为例
作者:未知 文章来源:网络 点击数: 更新时间:2010-2-1

目    录
一、概念界定:排污权交易与激励机制………………………………………1
(一)排污权交易…………………………………………………………………………1
(二)激励机制……………………………………………………………………………2
二、排污权交易的内在激励机制…………………………………………………3
(一)经济激励……………………………………………………………………………3
(二)制度激励……………………………………………………………………………4
(三)技术激励……………………………………………………………………………6
(四)信誉激励……………………………………………………………………………6
三、案例分析:太湖流域排污权交易激励机制…………………………………7
(一)排污权交易实施前太湖流域的水环境分析………………………………………7
(二)太湖流域排污权交易的实施——从激励机制的视角……………………………12
(三)太湖流域排污渠阿交易的激励效果展示…………………………………………20
四、推进太湖排污权交易激励机制……………………………………………23
(一)法律激励……………………………………………………………………………23
(二)制度激励……………………………………………………………………………23
(三)政策激励……………………………………………………………………………25
(四)经济激励……………………………………………………………………………25
(五)技术激励……………………………………………………………………………26
五、参考文献……………………………………………………………………27

一、概念界定:排污权交易与激励机制

(一) 排污权交易
1.排污权交易的内涵
排污权交易是指在一定的区域内,在污染物排放总量不超过允许环境容量的前提下,内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量,从而达到减少排污量、保护环境的目的。
 排污权交易包括两部分内容:一是实行排污许可证制度,政府管理机构向企业发放排污许可证,企业则根据排污许可证向特定地点排放特定数量的污染物;二是排污许可证及其所代表的排放污染物的种类和数量的排污权,是可以进行转让、买卖交易的。
2.排污权交易的理论基础
科斯提出,如果产权界定清楚,交易成本足够低,双方就可以坐下来谈判,从而使外部效应内部化,达到帕累托最优。因此,使环境资源成为一种商品是恢复价格机制的一种可供选择的方法。环境问题的解决并不都涉及到直接的政府行动。只要环境资源产权界定清楚,就可以通过市场机制,让环境行为主体自己去解决问题。
3.排污权交易理论的提出
 著名经济学家戴尔斯提出的排污权交易理论是在科斯定理的基础上发展而来的。他认为,外部性的存在导致了市场机制的失效,造成了生态破坏和环境污染。单独依靠政府干预,或者单独依靠市场机制,都不能起到令人满意的效果,只有将两者结合起来才能有效地解决外部性,把污染控制在令人满意的水平。环境是一种商品,政府是这种商品的所有者,可以在环境容量允许的范围内,在市场上公开标价出售一定数量的“污染权”,每一份污染权允许其购买者排放一定单位废物。政府不仅应允许污染者购买这种权利,而且如果受害者或者潜在的受害者遭受了或预期将要遭受高于价格的损害的话,他们为了防止污染,政府也应允许其对污染权进行竞购。在竞争中,一些能用最少费用来处理自己污染问题的公司则都愿意自行解决,使外部性内部化。然而,污染权将不会被完全使用,因为一些环境保护社团可能购买一些污染权利来保证水质高于政府规定的标准。政府则可以用出售污染权得到的收益来改善环境质量。政府有效地运用其对环境这个商品的产权,使市场机制在环境资源的配置和外部性的内部化问题上发挥最佳作用。
4.排污权交易的流程
 排污权交易的一般做法是,首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标,并据此评估该地区的环境容量。然后推算出污染物的最大允许排放量,并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量,即若干排污权。政府可以选择不同的方式分配这些权利,如公开竞价拍卖、定价出售或无偿分配等,由此形成的价格作为对排污权的初始分配,是政府主导下的一级定价;之后通过建立排污权交易市场使排污权能合法地买卖。由此形成的价格,相对应的是市场主体的二级定价。

(二)激励机制
1.激励的内涵
激励一词来源于拉丁语,引申为刺激、诱导、给予动机、引起动机。《现代汉语词典》(第五版)中“激励”一词是激发鼓励之意。从中外词源的对比理解中可以找到共性,即都有改变内心想法,也就是所谓的动机之意,通过对动机的作用进而影响行为。
对于激励的内涵中外学者从不同角度予以定义:斯蒂芬•罗宾斯认为:“激励是通过高水平的努力实现组织目标的意愿,而通过努力能够满足个体的某些需要为条件。”①孔茨认为:“激励包括激发和约束两方面含义,奖励和惩罚是两种最基本的激励措施。”①胡君臣认为:“激励是激发、鼓励引导人的某种特殊方式作为的一系列动机。”
综上所述,激励的内涵是通过各种因素刺激,引发激励对象对未来的某种期望,使之产生朝着所期望的目标前进的内在动力,从而为实现目标把外在刺激内

化为自觉行为。
2.排污权交易激励机制的内涵
 《高级汉语词典》中“机制”一词有两层含义:一是有机体的构造、功能及其相互关系;二是机器的构造和工作原理。结合激励的内涵,可以总结出激励机制的含义是以制度的形式来规范激励主体与激励客体二者间的联系,以此来引导激励客体的行为和观念,以实现激励主体的目标。
就排污权交易激励机制而言,排污交易作为激励媒介,政府(主要是环保部门)作为激励主体,企业(污染源)为激励客体,排污权交易激励机制可以做如下定义:通过排污权交易制度的确立,政府向企业传播激励标准进而引导其行为方式和价值观念,以实现共同改善环境的目标。

二、排污权交易激励机制

(一)经济激励
 1. 总量控制的内在激励机制
 保护环境和发展经济是一对天然的矛盾。在排污权交易出现之前,政府在两者之间往往面临着两难的选择。如果让企业进入,意味着提高GDP的同时污染了环境;如果禁止新企业进入,地方政府经济就无法发展。同时,政府在决策的时候也缺乏一个标准:究竟什么企业可以进入,什么企业应该禁止?笼统的依据环境友好资源集约显然会导致决策不公和政府寻租。
 但是排污权交易机制解决了所有难题。只要总量不再增加,企业就可以自由进入市场。如此看来,新企业可以通过采用控污技术和设备减少自身的污染量进入市场,也可以通过和其他企业交易排污权进入市场。由此科技含量高、环境污染少的新兴工业企业必然代替传统的“三低一高”的企业成为市场的主体,提升了地区循环经济发展

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